Divulgação de Negociação e Mercados e Divisão de Mercados Informações e Recursos O Securities Exchange Act de 1934 (quotExchange Actquot ou quotActquot) governa a forma como operam os mercados de valores mobiliários nacionais e seus corretores e negociantes. Esta seção contém algumas das disposições importantes da Lei e suas regras. Você encontrará informações sobre se você precisa se registrar como corretor e como você pode se registrar, bem como os padrões de conduta e as regras de responsabilidade financeira que os corretores devem seguir. Uma troca de valores mobiliários é uma troca de valores mobiliários que se registrou com a SEC nos termos da Seção 6 do Securities Exchange Act de 1934. Informações sobre trocas registradas na SEC, registro de regras e outras orientações podem ser encontradas aqui. Os agentes de transferência registram alterações de propriedade, mantêm os registros do titular da garantia do emissor, cancelam e emitem certificados e distribuem dividendos. Como os agentes de transferência estão entre empresas emissoras e detentores de títulos, as operações eficientes do agente de transferência são fundamentais para a conclusão bem sucedida de negócios secundários. As regras e regulamentos da SEC destinam-se a facilitar o apuramento e liquidação rápidos e precisos das operações de valores mobiliários e que garantem a salvaguarda de valores mobiliários e fundos. Informações sobre registro de agentes de transferência, inspeções e regras podem ser encontradas aqui. A Lei Dodd-Frank estabeleceu um quadro abrangente para regular os mercados de swaps de balcão. O Título VII dessa Lei divide a autoridade reguladora sobre os swaps entre a SEC e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC). (Link para a CFTC) De acordo com a lei, a SEC possui autoridade sobre os swaps baseados em ldquisecurity, rdquo que são amplamente definidos como swaps com base em (1) um único seguro ou (2) um empréstimo ou (3) um grupo com base restrita ou Índice de títulos ou (4) eventos relacionados a um único emissor ou emissores de títulos em um índice de segurança de base estreita. Informações sobre registro, regras e entidades de swap baseadas em segurança podem ser encontradas aqui. Esta cúpula abordará os mais recentes desafios comerciais e tecnológicos que afetam o buy-side em uma paisagem financeira e reguladora em constante mudança, bem como estratégias inovadoras para otimizar o comércio Execução, gerenciamento de riscos e aumento da eficiência operacional, mantendo os custos ao mínimo. WatersTechnology e Sell-Side Technology têm o prazer de apresentar a 7ª Cúpula anual de arquitetura comercial da América do Norte. Reunindo tecnólogos, arquitetos, desenvolvedores de software e gerentes de centros de dados da comunidade financeira para discutir as últimas questões em tecnologia de negociação. Data: 05 de abril de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Tokyo Financial Information Technology Summit Waters Technology
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